F1ANNEX IProcedure for assessing conformity with requirements for obtaining safety certificates to be issued in accordance with Article 10(2)(a) and (b) of Directive 2004/49/EC

Annotations:
Amendments (Textual)

F11.

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1(a)Setting up and reviewing the assessment process

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1(b)Quality of the assessment process

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F1(c)Scope of the assessment

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F1(d)Timing of the assessment

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F1(e)Decision making during the assessment

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F12.

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F13.

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F14.

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F15.

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F16.

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F17.

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F18.

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F19.

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F110.

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F1ANNEX IICriteria for assessing conformity with the requirements for obtaining safety certificates to be issued in accordance with Article 10(2)(a) of Directive 2004/49/EC related to the railway undertaking’s safety management system as described in Article 9 and Annex III of that Directive

F1A.RISK CONTROL MEASURES FOR ALL RISKS ASSOCIATED WITH THE ACTIVITY OF THE RAILWAY UNDERTAKING

F1A.1

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1A.2

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F1A.3

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1A.4

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1A.5

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1A.6

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1B.RISK CONTROL RELATED TO THE SUPPLY OF MAINTENANCE AND MATERIAL

F1B.1

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1B.2

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F1B.3

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F1B.4

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F1B.5

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F1B.6

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1C.RISK CONTROL RELATED TO THE USE OF CONTRACTORS AND CONTROL OF SUPPLIERS

F1C.1

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1C.2

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1C.3

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1C.4

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1C.5

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1D.RISKS ARISING FROM THE ACTIVITIES OF OTHER PARTIES EXTERNAL TO THE RAILWAY SYSTEM

F1D.1

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1D.2

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1D.3

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1E.DOCUMENTATION OF THE SAFETY MANAGEMENT SYSTEM

F1E.1

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1E.2

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F1E.3

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1E.4

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1F.DISTRIBUTION OF RESPONSIBILITIES

F1F.1

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1F.2

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1F.3

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1F.4

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1G.SECURING CONTROL BY THE MANAGEMENT ON DIFFERENT LEVELS

F1G.1

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F1G.2

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F1G.3

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F1G.4

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F1G.5

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1H.INVOLVING STAFF AND THEIR REPRESENTATIVES ON ALL LEVELS

F1H.1

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1H.2

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1I.ENSURING CONTINUOUS IMPROVEMENT

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F1J.SAFETY POLICY APPROVED BY THE ORGANISATION’S CHIEF EXECUTIVE AND COMMUNICATED TO ALL STAFF

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. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1K.QUALITATIVE AND QUANTATIVE TARGETS OF THE ORGANISATION FOR MAINTAINING AND ENHANCING SAFETY, AND PLANS AND PROCEDURES FOR REACHING THESE TARGETS

F1K.1

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1K.2

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F1K.3

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F1K.4There are procedures in place to regularly monitor and review operational arrangements by:

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F1K.5

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F1L.PROCEDURES TO MEET EXISTING, NEW AND ALTERED TECHNICAL AND OPERATIONAL STANDARDS OR OTHER PRESCRIPTIVE CONDITIONS

F1L.1For safety related requirements relevant to the type and extent of operations, there are procedures for:

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1L.2

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F1L.3

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F1M.PROCEDURES AND METHODS FOR CARRYING OUT RISK EVALUATION AND IMPLEMENTING RISK CONTROL MEASURES WHENEVER A CHANGE OF THE OPERATING CONDITIONS OR NEW MATERIAL IMPOSES NEW RISKS ON THE INFRASTRUCTURE OR ON OPERATION

F1M.1

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1M.2

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F1M.3

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F1N.PROVISION OF STAFF TRAINING PROGRAMMES AND SYSTEMS TO ENSURE THAT THE STAFF COMPETENCE IS MAINTAINED AND TASKS CARRIED OUT ACCORDINGLY

F1N.1There is a competence management system that includes at least:

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1N.2There are procedures within the competence management system providing for:

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1O.ARRANGEMENTS FOR THE PROVISION OF SUFFICIENT INFORMATION WITHIN THE ORGANISATION AND, WHERE APPROPRIATE, BETWEEN ORGANISATIONS OPERATING ON THE SAME INFRASTRUCTURE

F1O.1There are procedures to ensure that:

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1O.2There are procedures to ensure that:

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F1O.3

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F1P.PROCEDURES AND FORMATS FOR DOCUMENTING SAFETY INFORMATION, AND DESIGNATION OF A PROCEDURE FOR CONFIGURATION CONTROL OF VITAL SAFETY INFORMATION

F1P.1

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1P.2There are procedures to:

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F1P.3

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F1Q.PROCEDURES TO ENSURE THAT ACCIDENTS, INCIDENTS, NEAR MISSES AND OTHER DANGEROUS OCCURRENCES ARE REPORTED, INVESTIGATED AND ANALYSED AND THAT NECESSARY PREVENTIVE MEASURES ARE TAKEN

F1Q.1There are procedures to ensure that accidents, incidents, near misses and other dangerous occurrences:

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F1Q.2There are procedures to ensure that:

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F1Q.3

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1R.PROVISION OF PLANS FOR ACTION AND ALERTS AND INFORMATION IN CASE OF EMERGENCY, AGREED UPON WITH THE APPROPRIATE PUBLIC AUTHORITIES

F1R.1

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1R.2There are procedures in place to ensure that, for each identified type of emergency:

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F1R.3

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1R.4Plans for action, alerts and information exist and include:

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1R.5

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1R.6

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1R.7

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1R.8

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1R.9

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F1S.PROVISIONS FOR RECURRENT INTERNAL AUDITING OF THE SAFETY MANAGEMENT SYSTEM

F1S.1

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1S.2

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1S.3

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1S.4Procedures are in place to:

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1S.5

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1S.6

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1ANNEX IIICriteria for assessing conformity with the requirements for obtaining safety certificates to be issued in accordance with Article 10(2)(b) of the Directive 2004/49/EC

GENERAL

F1. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1A.COMPLIANCE WITH NETWORK-SPECIFIC RULES

F1A.1

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1A.2

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1A.3

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1A.4

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1A.5

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1B.COMPLIANCE WITH NETWORK-SPECIFIC REQUIREMENTS FOR STAFF COMPETENCE

F1B.1The documentation demonstrates that the applicant’s safety management system contains a competence management system to:

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1B.2

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1B.3

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1C.COMPLIANCE WITH NETWORK-SPECIFIC REQUIREMENTS FOR MANAGEMENT OF ROLLING STOCK

F1C.1

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1C.2

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1C.3

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1C.4

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F1ANNEX IVPrinciples for supervision after the award of a Part A or Part B certificate

F11.

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F12.

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F13.

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F14.

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F15.

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F16.

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F17.

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

F18.

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .