2019 No. 134
The Iran (Sanctions) (Human Rights) (EU Exit) Regulations 2019 (revoked)F1
Made
Laid before Parliament
Coming into force in accordance with regulation 1(2)
F1. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F1PART 1General
Citation and commencementF11
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
InterpretationF12
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Application of prohibitions and requirements outside the United KingdomF13
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
PurposesF14
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F1PART 2Designation of persons
Power to designate personsF15
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Designation criteriaF16
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Meaning of “owned or controlled directly or indirectly”F17
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notification and publicity where designation power usedF18
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Confidential information in certain cases where designation power usedF19
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F1PART 3Finance
Meaning of “designated person” in Part 3F110
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Asset-freeze in relation to designated personsF111
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Making funds available to designated personF112
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Making funds available for benefit of designated personF113
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Making economic resources available to designated personF114
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Making economic resources available for benefit of designated personF115
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Circumventing etc prohibitionsF116
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F1PART 4Immigration
ImmigrationF117
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F1PART 5Trade
F1CHAPTER 1Interpretation
Definition of “restricted goods” and “restricted technology”F118
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Definition of “internal repression goods” and “internal repression technology”F119
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Definition of “interception and monitoring goods” and “interception and monitoring technology”F120
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Definition of “interception and monitoring services”F121
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Interpretation of other expressions used in this PartF122
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F1CHAPTER 2Restricted goods and restricted technology
Export of restricted goodsF123
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Supply and delivery of restricted goodsF124
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Making restricted goods and restricted technology availableF125
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Transfer of restricted technologyF126
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Technical assistance relating to restricted goods and restricted technologyF127
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Financial services and funds relating to restricted goods and restricted technologyF128
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Brokering services: non-UK activity relating to restricted goods and restricted technologyF129
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F1CHAPTER 3Interception and monitoring services
Provision of interception and monitoring servicesF130
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F1CHAPTER 4Further provision
Circumventing etc prohibitionsF131
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
DefencesF132
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F1PART 6Exceptions and licences
Finance: exceptions from prohibitionsF133
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Exception for authorised conduct in a relevant countryF133A
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Exception for acts done for purposes of national security or prevention of serious crimeF134
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Treasury licencesF135
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Trade licencesF136
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Licences: general provisionsF137
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Finance: licensing offencesF138
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Trade: licensing offencesF139
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Section 8B(1) to (3) of Immigration Act 1971: directionsF140
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F1PART 7Information and records
Finance: reporting obligationsF141
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
“Relevant firm”F142
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Finance: powers to request informationF143
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Finance: production of documentsF144
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Finance: information offencesF145
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Trade: application of information powers in CEMAF146
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
General trade licences: recordsF147
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
General trade licences: inspection of recordsF148
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Disclosure of informationF149
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Finance: disclosure to the TreasuryF149A
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Part 7: supplementaryF150
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F1PART 8Enforcement
Penalties for offencesF151
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Liability of officers of bodies corporate etcF152
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Jurisdiction to try offencesF153
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Procedure for offences by unincorporated bodiesF154
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Time limit for proceedings for summary offencesF155
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Trade enforcement: application of CEMAF156
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Trade offences in CEMA: modification of penaltyF157
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Application of Chapter 1 of Part 2 of Serious Organised Crime and Police Act 2005F158
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Monetary penaltiesF159
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F1PART 9Maritime enforcement
Exercise of maritime enforcement powersF160
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Maritime enforcement officersF161
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Power to stop, board, search etcF162
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Seizure powerF163
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Restrictions on exercise of maritime enforcement powersF164
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Interpretation of Part 9F165
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F1PART 10Supplementary and final provision
NoticesF166
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Trade: overlapping offencesF167
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Revocation of the Iran (Human Rights) Council RegulationF168
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Other revocations and amendmentsF169
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Transitional provision: Treasury licencesF170
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Transitional provision: trade licencesF171
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Transitional provision: pending applications for trade licencesF172
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Transitional Provisions: prior obligationsF173
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F1. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F1SCHEDULES
F1SCHEDULE 1Rules for interpretation of regulation 7(2)
Application of ScheduleF11
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Joint interestsF12
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Joint arrangementsF13
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Calculating shareholdingsF14
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Voting rightsF15
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F16
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Rights to appoint or remove members of the boardF17
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F18
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Shares or rights held “indirectly”F19
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Shares held by nomineesF110
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Rights treated as held by person who controls their exerciseF111
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F112
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Rights exercisable only in certain circumstances etcF113
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Rights attached to shares held by way of securityF114
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F1SCHEDULE 2List of internal repression goods and internal repression technology
Firearms and related goodsF11
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F12
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F13
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
VehiclesF14
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Explosive substances and related goodsF15
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F16
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F17
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Other goodsF18
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F19
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F110
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F111
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F112
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F113
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Production equipmentF114
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Software and technologyF115
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F116
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
InterpretationF117
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F1SCHEDULE 3List of interception and monitoring goods and interception and monitoring technology
Interception and monitoring equipmentF11
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F12
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Other software and other technologyF13
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
InterpretationF14
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Acronyms and abbreviations used in this ScheduleF15
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F1SCHEDULE 4Treasury licences: purposes
InterpretationF11
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Basic needsF12
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Legal servicesF13
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Maintenance of frozen funds and economic resourcesF14
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Extraordinary expensesF15
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Pre-existing judicial decisions etcF16
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Humanitarian assistance activities etcF17
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Diplomatic missionsF18
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Extraordinary situationF19
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Prior obligationsF110
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Regulations revoked (14.12.2023) by The Iran (Sanctions) Regulations 2023 (S.I. 2023/1314), regs. 1(2), 96 (with regs. 98-100)