Rheoliadau Caffael (Cymru) 2024

Gwybodaeth y cyflenwr o ran ei bersonau cysylltiedig

12.—( 1) Mae’r rheoliad hwn yn nodi gwybodaeth y cyflenwr o ran ei bersonau cysylltiedig.

(2) Yr wybodaeth yw’r wybodaeth yn y rheoliad hwn ar gyfer pob person cysylltiedig i’r cyflenwr.

(3) Mae paragraff (4) yn nodi’r wybodaeth—

(a) pan fo’r cyflenwr yn gwmni sydd wedi ei gofrestru o dan DC 2006,

(b) pan fo’r person cysylltiedig yn berson â rheolaeth sylweddol dros y cyflenwr, ac

(c) pan fo’r person cysylltiedig yn gofrestradwy.

(4) Yr wybodaeth yw—

(a) enw, dyddiad geni a chenedligrwydd y person cysylltiedig,

(b) cyfeiriad cyflwyno’r person cysylltiedig,

(c) pa un neu ragor o’r amodau penodedig yn Rhan 1 o Atodlen 1A i DC 2006 sy’n gymwys,

(d) y dyddiad pan ddaeth y person cysylltiedig yn gofrestradwy fel person â rheolaeth sylweddol, os yw’n gymwys, ac

(e) enw’r gofrestr pobl â rheolaeth sylweddol y mae’r person cysylltiedig wedi ei gofrestru arni fel person â rheolaeth sylweddol, os yw’n gymwys.

(5) Mae paragraff (6) yn nodi’r wybodaeth—

(a) pan fo’r cyflenwr yn gwmni sydd wedi ei gofrestru o dan DC 2006,

(b) pan fo’r person cysylltiedig yn endid cyfreithiol perthnasol, ac

(c) pan fo’r person cysylltiedig yn gofrestradwy.

(6) Yr wybodaeth yw—

(a) enw’r person cysylltiedig,

(b) cyfeiriad cofrestredig y person cysylltiedig neu gyfeiriad ei brif swyddfa,

(c) cyfeiriad cyflwyno’r person cysylltiedig,

(d) ffurf gyfreithiol y person cysylltiedig a’r gyfraith y’i llywodraethir odani,

(e) pa un neu ragor o’r amodau penodedig yn Rhan 1 o Atodlen 1A i DC 2006 sy’n gymwys,

(f) y dyddiad pan ddaeth y person cysylltiedig yn gofrestradwy fel endid cyfreithiol perthnasol, os yw’n gymwys, ac

(g) enw’r gofrestr pobl â rheolaeth sylweddol y mae’r person cysylltiedig wedi ei gofrestru arni fel endid cyfreithiol perthnasol, os yw’n gymwys.

(7) Mae paragraff (8) yn nodi’r wybodaeth—

(a) pan fo’r cyflenwr yn gwmni sydd wedi ei gofrestru o dan DC 2006, a

(b) pan fo’r person cysylltiedig—

(i) yn gyfarwyddwr neu’n gyfarwyddwr cysgodol i’r cyflenwr, a

(ii) yn unigolyn.

(8) Yr wybodaeth yw—

(a) enw, dyddiad geni a chenedligrwydd y person cysylltiedig,

(b) cyfeiriad cyflwyno’r person cysylltiedig, ac

(c) y wlad neu’r wladwriaeth (neu’r rhan o’r Deyrnas Unedig) y mae’r person cysylltiedig yn preswylio ynddi fel arfer.

(9) Mae paragraff (10) yn nodi’r wybodaeth—

(a) pan fo’r cyflenwr yn gwmni sydd wedi ei gofrestru o dan DC 2006, a

(b) o ran y person cysylltiedig—

(i) pan fo’n gyfarwyddwr neu’n gyfarwyddwr cysgodol i’r cyflenwr, a

(ii) pan na fo’n unigolyn.

(10) Yr wybodaeth yw—

(a) enw’r person cysylltiedig;

(b) cyfeiriad cofrestredig y person cysylltiedig neu gyfeiriad ei brif swyddfa,

(c) cyfeiriad cyflwyno’r person cysylltiedig,

(d) ffurf gyfreithiol y person cysylltiedig a’r gyfraith y’i llywodraethir odani, ac

(e) pan fo’r person cysylltiedig yn gwmni sydd wedi ei gofrestru o dan DC 2006, rhif cofrestru’r person a roddwyd o dan y Ddeddf honno.

(11) Mae paragraff (12) yn nodi’r wybodaeth—

(a) pan fo’r cyflenwr yn gwmni sydd wedi ei gofrestru o dan DC 2006, a

(b) pan fo’r person cysylltiedig yn rhiant-ymgymeriad neu’n is-ymgymeriad i’r cyflenwr.

(12) Yr wybodaeth yw—

(a) enw’r person cysylltiedig,

(b) cyfeiriad cofrestredig y person cysylltiedig neu gyfeiriad ei brif swyddfa,

(c) cyfeiriad cyflwyno’r person cysylltiedig, a

(d) pan fo’r person cysylltiedig yn gwmni sydd wedi ei gofrestru o dan DC 2006, y rhif cofrestru a roddwyd o dan y Ddeddf honno.

(13) Mae paragraff (14) yn nodi’r wybodaeth—

(a) pan fo’r cyflenwr yn gwmni sydd wedi ei gofrestru o dan DC 2006, a

(b) pan fo’r person cysylltiedig yn gwmni rhagflaenol i’r cyflenwr.

(14) Yr wybodaeth yw—

(a) enw’r person cysylltiedig,

(b) cyfeiriad cofrestredig olaf y person cysylltiedig neu gyfeiriad ei brif swyddfa olaf,

(c) pan fo’r person cysylltiedig yn gwmni sydd wedi ei gofrestru o dan DC 2006, y rhif cofrestru a roddwyd o dan y Ddeddf honno, a

(d) y dyddiad pan aeth y person cysylltiedig yn ansolfent ac y peidiodd â masnachu.

(15) Mae paragraff (16) yn nodi’r wybodaeth—

(a) pan na fo’r cyflenwr yn gwmni sydd wedi ei gofrestru o dan DC 2006, a

(b) pan ellir ystyried yn rhesymol fod y person cysylltiedig mewn sefyllfa gyfwerth, mewn perthynas â’r cyflenwr, â’r person cysylltiedig a ddisgrifir ym mharagraff (3), (5), (7), (9), (11) neu (13).

(16) Mae’r wybodaeth yn wybodaeth y gellir ystyried yn rhesymol ei bod yn gyfwerth â’r hyn y cyfeirir ato ym mharagraff (4), (6), (8), (10), (12) neu (14) (yn ôl y digwydd).

(17) Mae paragraff (18) yn nodi’r wybodaeth ar gyfer person cysylltiedig nad yw unrhyw un o baragraffau (3), (5), (7), (9), (11), (13) na (15) yn gymwys iddo—

(a) sydd â’r hawl i arfer, neu sy’n arfer mewn gwirionedd, ddylanwad sylweddol neu reolaeth sylweddol dros y cyflenwr, neu

(b) y mae gan y cyflenwr yr hawl i arfer, neu ei fod yn arfer mewn gwirionedd, ddylanwad sylweddol neu reolaeth sylweddol drosto.

(18) Yr wybodaeth yw—

(a) enw’r person cysylltiedig,

(b) cyfeiriad cofrestredig y person cysylltiedig neu gyfeiriad ei brif swyddfa,

(c) cyfeiriad cyflwyno’r person cysylltiedig,

(d) ffurf gyfreithiol y person cysylltiedig a’r gyfraith y’i llywodraethir odani,

(e) pan fo’r person cysylltiedig yn gwmni sydd wedi ei gofrestru o dan DC 2006, y rhif cofrestru a roddwyd o dan y Ddeddf honno,

(f) pan fo’r person cysylltiedig yn gyfwerth tramor â chwmni sydd wedi ei gofrestru o dan DC 2006, y rhif cofrestru sy’n gyfwerth â’r rhai sydd wedi eu dyroddi o dan DC 2006,

(g) pa un neu ragor o’r amodau penodedig yn Rhan 1 o Atodlen 1A i DC 2006 sy’n gymwys, ac

(h) y dyddiad pan ddaeth y person cysylltiedig yn gofrestradwy fel person â rheolaeth sylweddol, os yw’n gymwys.

(19) Yn y rheoliad hwn—

• mae i “cofrestradwy”—

  (a)

  mewn cysylltiad â pherson â rheolaeth sylweddol, yr ystyr a roddir i “registrable” gan adran 790C(4) o DC 2006;

  (b)

  mewn cysylltiad ag endid cyfreithiol perthnasol, yr ystyr a roddir i “registrable” gan adran 790C(8) o DC 2006;

• mae i “cyfeiriad cyflwyno” yr ystyr a roddir i “service address” gan adran 1141 o DC 2006;

• mae i “endid cyfreithiol perthnasol” yr ystyr a roddir i “relevant legal entity” gan adran 790C(6) o DC 2006;mae i’r termau “cyfarwyddwr”, “rhiant-ymgymeriad”, “is-ymgymeriad”, “cwmni rhagflaenol” a “cyfarwyddwr cysgodol” yr un ystyr ag a roddir i “director”, “parent undertaking”, “subsidiary undertaking”, “predecessor company” a “shadow director” yn y drefn honno gan baragraff 45 o Atodlen 6 i Ddeddf 2023.