Chwilio Deddfwriaeth

Chwiliad Uwch

Commission Directive 2010/43/EUDangos y teitl llawn

Commission Directive 2010/43/EU of 1 July 2010 implementing Directive 2009/65/EC of the European Parliament and of the Council as regards organisational requirements, conflicts of interest, conduct of business, risk management and content of the agreement between a depositary and a management company (Text with EEA relevance)

Help about opening options

Dewisiadau Agor

Help about UK-EU Regulation

Legislation originating from the EU

When the UK left the EU, legislation.gov.uk published EU legislation that had been published by the EU up to IP completion day (31 December 2020 11.00 p.m.). On legislation.gov.uk, these items of legislation are kept up-to-date with any amendments made by the UK since then.

Close

Mae hon yn eitem o ddeddfwriaeth sy’n deillio o’r UE

Mae unrhyw newidiadau sydd wedi cael eu gwneud yn barod gan y tîm yn ymddangos yn y cynnwys a chyfeirir atynt gydag anodiadau.Ar ôl y diwrnod ymadael bydd tair fersiwn o’r ddeddfwriaeth yma i’w gwirio at ddibenion gwahanol. Y fersiwn legislation.gov.uk yw’r fersiwn sy’n weithredol yn y Deyrnas Unedig. Y Fersiwn UE sydd ar EUR-lex ar hyn o bryd yw’r fersiwn sy’n weithredol yn yr UE h.y. efallai y bydd arnoch angen y fersiwn hon os byddwch yn gweithredu busnes yn yr UE. EUR-Lex Y fersiwn yn yr archif ar y we yw’r fersiwn swyddogol o’r ddeddfwriaeth fel yr oedd ar y diwrnod ymadael cyn cael ei chyhoeddi ar legislation.gov.uk ac unrhyw newidiadau ac effeithiau a weithredwyd yn y Deyrnas Unedig wedyn. Mae’r archif ar y we hefyd yn cynnwys cyfraith achos a ffurfiau mewn ieithoedd eraill o EUR-Lex. The EU Exit Web Archive legislation_originated_from_EU_p3

Status:

EU Directives are published on this site to aid cross referencing from UK legislation. Since IP completion day (31 December 2020 11.00 p.m.) no amendments have been applied to this version.

  1. Introductory Text

  2. CHAPTER I SUBJECT-MATTER, SCOPE AND DEFINITIONS

    1. Article 1.Subject matter

    2. Article 2.Scope

    3. Article 3.Definitions

  3. CHAPTER II ADMINISTRATIVE PROCEDURES AND CONTROL MECHANISM

    1. SECTION 1 General principles

      1. Article 4.General requirements on procedures and organisation

      2. Article 5.Resources

    2. SECTION 2 Administrative and accounting procedures

      1. Article 6.Complaints handling

      2. Article 7.Electronic data processing

      3. Article 8.Accounting procedures

    3. SECTION 3 Internal control mechanisms

      1. Article 9.Control by senior management and supervisory function

      2. Article 10.Permanent compliance function

      3. Article 11.Permanent internal audit function

      4. Article 12.Permanent risk management function

      5. Article 13.Personal transactions

      6. Article 14.Recording of portfolio transactions

      7. Article 15.Recording of subscription and redemption orders

      8. Article 16.Recordkeeping requirements

  4. CHAPTER III CONFLICT OF INTERESTS

    1. Article 17.Criteria for the identification of conflicts of interest

    2. Article 18.Conflicts of interest policy

    3. Article 19.Independence in conflicts management

    4. Article 20.Management of activities giving rise to detrimental conflict of interest

    5. Article 21.Strategies for the exercise of voting rights

  5. CHAPTER IV RULES OF CONDUCT

    1. SECTION 1 General principles

      1. Article 22.Duty to act in the best interests of UCITS and their unit-holders

      2. Article 23.Due diligence requirements

    2. SECTION 2 Handling of subscription and redemption orders

      1. Article 24.Reporting obligations in respect of execution of subscription and redemption orders

    3. SECTION 3 Best execution

      1. Article 25.Execution of decisions to deal on behalf of the managed UCITS

      2. Article 26.Placing orders to deal on behalf of UCITS with other entities for execution

    4. SECTION 4 Handling of orders

      1. Article 27.General principles

      2. Article 28.Aggregation and allocation of trading orders

    5. SECTION 5 Inducements

      1. Article 29.Safeguarding the best interests of UCITS

  6. CHAPTER V PARTICULARS OF THE STANDARD AGREEMENT BETWEEN A DEPOSITARY AND A MANAGEMENT COMPANY

    1. Article 30.Elements related to the procedures to be followed by the parties to the agreement

    2. Article 31.Elements related to the exchange of information and to obligations on confidentiality and money-laundering

    3. Article 32.Elements related to the appointment of third parties

    4. Article 33.Elements related to potential amendments and the termination of the agreement

    5. Article 34.Applicable law

    6. Article 35.Electronic transmission of information

    7. Article 36.Scope of the agreement

    8. Article 37.Service level agreement

  7. CHAPTER VI RISK MANAGEMENT

    1. SECTION 1 Risk management policy and risk measurement

      1. Article 38.Risk management policy

      2. Article 39.Assessment, monitoring and review of risk management policy

    2. SECTION 2 Risk management processes, Counterparty risk exposure and issuer concentration

      1. Article 40.Measurement and management of risk

      2. Article 41.Calculation of global exposure

      3. Article 42.Commitment approach

      4. Article 43.Counterparty risk and issuer concentration

    3. SECTION 3 Procedures for the valuation of the OTC derivatives

      1. Article 44.Procedures for the assessment of the value of OTC derivatives

    4. SECTION 4 Transmission of information on derivative instruments

      1. Article 45.Reports on derivative instruments

  8. CHAPTER VII FINAL PROVISIONS

    1. Article 46.Transposition

    2. Article 47.Entry into force

    3. Article 48.Addressees

  9. Signature

Yn ôl i’r brig

Options/Help

Print Options

Close

Mae deddfwriaeth ar gael mewn fersiynau gwahanol:

Y Diweddaraf sydd Ar Gael (diwygiedig):Y fersiwn ddiweddaraf sydd ar gael o’r ddeddfwriaeth yn cynnwys newidiadau a wnaed gan ddeddfwriaeth ddilynol ac wedi eu gweithredu gan ein tîm golygyddol. Gellir gweld y newidiadau nad ydym wedi eu gweithredu i’r testun eto yn yr ardal ‘Newidiadau i Ddeddfwriaeth’.

Gwreiddiol (Fel y’i mabwysiadwyd gan yr UE): Mae'r wreiddiol version of the legislation as it stood when it was first adopted in the EU. No changes have been applied to the text.

Pwynt Penodol mewn Amser: This becomes available after navigating to view revised legislation as it stood at a certain point in time via Advanced Features > Show Timeline of Changes or via a point in time advanced search.

Close

Dewisiadau Agor

Dewisiadau gwahanol i agor deddfwriaeth er mwyn gweld rhagor o gynnwys ar y sgrin ar yr un pryd

Close

Rhagor o Adnoddau

Gallwch wneud defnydd o ddogfennau atodol hanfodol a gwybodaeth ar gyfer yr eitem ddeddfwriaeth o’r tab hwn. Yn ddibynnol ar yr eitem ddeddfwriaeth sydd i’w gweld, gallai hyn gynnwys:

  • y PDF print gwreiddiol y fel adopted version that was used for the EU Official Journal
  • rhestr o newidiadau a wnaed gan a/neu yn effeithio ar yr eitem hon o ddeddfwriaeth
  • pob fformat o’r holl ddogfennau cysylltiedig
  • slipiau cywiro
  • dolenni i ddeddfwriaeth gysylltiedig ac adnoddau gwybodaeth eraill
Close

Llinell Amser Newidiadau

Mae’r llinell amser yma yn dangos y fersiynau gwahanol a gymerwyd o EUR-Lex yn ogystal ag unrhyw fersiynau dilynol a grëwyd ar ôl y diwrnod ymadael o ganlyniad i newidiadau a wnaed gan ddeddfwriaeth y Deyrnas Unedig.

Cymerir dyddiadau fersiynau’r UE o ddyddiadau’r dogfennau ar EUR-Lex ac efallai na fyddant yn cyfateb â’r adeg pan ddaeth y newidiadau i rym ar gyfer y ddogfen.

Ar gyfer unrhyw fersiynau a grëwyd ar ôl y diwrnod ymadael o ganlyniad i newidiadau a wnaed gan ddeddfwriaeth y Deyrnas Unedig, bydd y dyddiad yn cyd-fynd â’r dyddiad cynharaf y daeth y newid (e.e. ychwanegiad, diddymiad neu gyfnewidiad) a weithredwyd i rym. Am ragor o wybodaeth gweler ein canllaw i ddeddfwriaeth ddiwygiedig ar Ddeall Deddfwriaeth.

Close

Rhagor o Adnoddau

Defnyddiwch y ddewislen hon i agor dogfennau hanfodol sy’n cyd-fynd â’r ddeddfwriaeth a gwybodaeth am yr eitem hon o ddeddfwriaeth. Gan ddibynnu ar yr eitem o ddeddfwriaeth sy’n cael ei gweld gall hyn gynnwys:

  • y PDF print gwreiddiol y fel adopted fersiwn a ddefnyddiwyd am y copi print
  • slipiau cywiro

liciwch ‘Gweld Mwy’ neu ddewis ‘Rhagor o Adnoddau’ am wybodaeth ychwanegol gan gynnwys

  • rhestr o newidiadau a wnaed gan a/neu yn effeithio ar yr eitem hon o ddeddfwriaeth
  • manylion rhoi grym a newid cyffredinol
  • pob fformat o’r holl ddogfennau cysylltiedig
  • dolenni i ddeddfwriaeth gysylltiedig ac adnoddau gwybodaeth eraill